Détail de l'emploi

Financière Banque Nationale du Canada inc. ("NBCFI") est une société de services bancaires d’investissement et de services financiers de plein exercice dont le siège social est à New York (dont le siège social est situé à Montréal). Nous sommes un courtier-courtier en valeurs mobilières inscrit auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC) et membre de la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), de la Corporation de compensation d’options (OCC) et du Conseil municipal de règlement des valeurs mobilières (CRFM). NBCFI engage une entreprise de valeurs mobilières institutionnelle avec des clients institutionnels.

Tâches et responsabilités essentielles:

• Soutenir la fonction Conformité dans la conception, la mise en œuvre, et le maintien des contrôles dans le cadre des processus et procédures clés
• Tenir à jour le calendrier des inspections des succursales et effectuer les inspections des succursales conformément à la réglementation de la FINRA
• Effectuer des évaluations régulières des risques en évaluant les risques inhérents à la stratégie et aux activités d’affaires par rapport à l’adéquation et à l’efficacité des contrôles établis pour déterminer les risques résiduels et les facteurs d’atténuation
• Évaluer la stratégie et les activités d’affaires par rapport à l’appétit pour le risque et fournir à la direction et aux parties prenantes une connaissance suffisante et opportune du paysage commercial et du secteur
• Collabore avec l’unité d’affaires pour s’assurer les risques sont adéquatement identifiés, évalués et élaborés des stratégies d’atténuation des risques pour gérer les expositions actuelles et émergentes au risque dans toutes les catégories de risque et tous les secteurs d’activité
• Effectuer des tests de contrôle et une surveillance efficaces, documenter les résultats et faire le suivi de l’exécution des plans d’action pour atténuer les risques
• Fournir un examen critique et des conseils efficaces sur les risques de conformité aux lignes d'affaires au moyen de diverses interactions et forums
• Préparer et fournir des renseignements de gestion clés, des mesures, des analyses, Et relève de la haute direction et du conseil d'administration pour soutenir la prise de décision et la supervision éclairées
• Se tenir au courant de la réglementation et des mises à jour du secteur, en fournissant des conseils aux parties prenantes internes
• Gérer de nouveaux projets réglementaires et en cours.
• Diriger et soutenir des projets et des initiatives visant à améliorer le programme de conformité de NBCFI.
• Assurer la coordination avec l’équipe Conformité corporative pour s’assurer que les exigences établies dans le cadre de gouvernance de la filiale sont mises en œuvre adéquatement
• Examiner et mettre à jour périodiquement les documents pour assurer le respect du cadre de gouvernance et de conformité de la Banque   

Votre équipe :        
Financière Banque Nationale du Canada inc. (« NBCFI ») cherche à ajouter un spécialiste hautement qualifié en gouvernance et en conformité pour se joindre à l’équipe de conformité de New York, dirigée par le chef de la conformité. Le titulaire de ce poste devra diriger l’élaboration et le maintien d’un cadre de gouvernance pour NBCFI, effectuer des évaluations des risques, gérer le programme d’inspection de la succursale, gérer les projets réglementaires, faire le suivi et la gestion des livrables réglementaires et d’audit, et superviser les exercices de surveillance réglementaire.
Le candidat sélectionné devra travailler en collaboration avec les collègues de la Conformité et des affaires pour assurer le respect des normes réglementaires et des meilleures pratiques du secteur. Le candidat doit posséder une compréhension approfondie des exigences de conformité découlant de la FINRA, de la SEC, du CRVM, de l’OCC et de la réglementation en bleu.        

Études, permis et/ou expérience: 

• Baccalauréat et plus de 10 ans d’expérience dans le secteur
• Série 7 requise, série 24, de préférence
• Connaissance de l’environnement réglementaire et des exigences
• Communicateur et influenceur habileté pour établir des relations, prendre des décisions, et changer au fil du temps
• Personne très motivée et ayant des antécédents de réussite dans la mise en œuvre de programmes d’envergure mondiale offrant des résultats supérieurs
• Capacité de travailler avec un bassin d’experts et d’assurer des niveaux de service élevés même lorsque les efforts dépassent les limites organisationnelles
• Réussit dans un environnement dynamique et gère de multiples échéances et priorités.

Qualifications professionnelles et compétences professionnelles:

• Solide compréhension des pratiques de gestion des risques, y compris les exigences réglementaires
• Connaissance des règles et de la réglementation du secteur ainsi que des meilleures pratiques en matière de cadres de gouvernance.
• Capacité éprouvée à diriger et à gérer des dossiers de conformité complexes, des évaluations des risques et des projets dans une grande institution financière
• Solides compétences analytiques, organisationnelles et en communication (écrite et verbale), et capacité de traduire les exigences réglementaires en processus opérationnels réalisables.
• Capacité démontrée à s’adapter rapidement au changement dans un environnement dynamique, avec un état d’esprit axé sur les solutions
• Esprit d’équipe, collaborateur et engagement envers l’excellence personnelle et organisationnelle
• Capacité à réfléchir de façon stratégique et à développer la compréhension des besoins et des styles de l’entreprise soutenue
• Capacité d’interagir avec divers niveaux de gestion
• Excellentes aptitudes pour le travail d’équipe, les relations interpersonnelles et la résolution de conflits
• Solides compétences en gestion de projet
• Capacité à travailler de façon autonome.