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Conseiller senior conformité marchés financiers

Présence
Hybride
Numéro de poste
19641
Catégorie
Professionnel sénior
Statut: Permanent
Type de contrat
Permanent
Horaire: Temps plein
Temps plein/Temps partiel?
Temps plein
Date de publication
12-fév-2024
Lieu: New York, New York
Ville
New York
Province/État
New York
Domaine d'intérêt: Gestion des risques
Domaine d'intérêt
Gestion des risques
En tant que conseiller senior, programme de conformité des actions institutionnelles et surveillance des opérations, tu es principalement responsable de la gouvernance et de la surveillance de nos activités relatives aux actions institutionnelles et aux produits dérivés. 

Ton emploi

• Superviser le programme de conformité des actions institutionnelles de NBCFI afin d’assurer la conformité avec les règles, les règlements et les directives interprétatives applicables. 

• Élaborer et effectuer une surveillance des opérations pour nos activités de négociation d’actions institutionnelles.

• Surveiller la conduite des affaires du personnel de négociation inscrit, y compris dans leurs communications électroniques.

• Conseiller les partenaires sur les nouveautés en matière d’exigences réglementaires, de produits, de services, d’adhésions aux bourses et de systèmes automatisés. Collaborer avec toutes les unités d’affaires et les partenaires internes afin d’identifier, de manière proactive, les expositions aux principaux risques réglementaires et de concevoir des contrôles et des plans d’action appropriés pour les gérer et les atténuer.

• Aider à gérer les examens réglementaires, les enquêtes et les demandes de renseignements de la FINRA, de l’OCC, de la SEC, et des organismes de réglementation d’État et étrangers.

 

NBCFI est une société de services bancaires d’investissement et de services financiers de plein exercice disposant d’un double siège social à New York (notre banque mère étant à Montréal). Nous sommes un courtier en valeurs mobilières inscrit auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC) et membre de la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), de l’Options Clearing Corporation (OCC) et du Municipal Securities Rulemaking Board (MSRB).

Prérequis:

• Au moins 7 ans d'expérience professionnelle pour un courtier, dont au moins 5 ans d’expérience en conformité

• Séries 7 et 24 requises; autres certificats réglementaires souhaitables

• Expérience des marchés boursiers et dérivés américains, des produits et des services (y compris les fonds négociés en bourse, les options, la tenue de marché et l’accès direct aux marchés) et connaissance des systèmes, des flux et des stratégies de négociation

• Maîtrise des systèmes de surveillance des opérations aux États-Unis

• Solide connaissance et expérience des règles de la FINRA, de l’OCC et de la SEC, et expérience de la coordination des examens et des réponses réglementaires des courtiers


Tes avantages

Conformément aux exigences de transparence salariale de tous les États et villes, le salaire annuel de base de ce poste est de 135k-160k US. Ce poste est également admissible à la rémunération variable.

En plus d’une rémunération concurrentielle, nous te proposons, dès ton embauche, une foule d’avantage flexibles pour favoriser ton bien-être et celui de ta famille.

• Assurance médicale, dentaire, soins de la vue.
• Participation au régime de retraite 401(k) dès le premier jour, avec une contribution de l’employeur égale à 50 % de vos cotisations sous forme de salaire différé, jusqu’à un maximum de 6 % de votre salaire pour chaque période de paie.
• Comptes de dépenses flexibles pour les soins de santé et les soins aux personnes à charge.
• Indemnité de déplacement et de stationnement et allocation équivalente de l'employeur.
• Fonds de mieux-être.
• Invalidité de courte et de longue durée.
• Assurance vie.
• Abonnement au centre d’entraînement physique situé dans notre immeuble de Park Avenue.
• Remboursement des frais de scolarité.
• Congé parental payé.
• Programme d’aide aux employés et à la famille.
• Et bien plus.

Ce sont quelques exemples qui te sont accessibles. Nous proposons une offre évolutive à l’affût des tendances, de tes besoins et de ceux de tes proches.
Nos environnements de travail dynamiques et nos outils de collaboration modernes favorisent une expérience employé agréable. Nous accordons une grande place aux idées des employés. Que ce soit par nos sondages, ou encore par l’entremise de nos programmes, le dialogue en continu et le feedback sont encouragés.

Compétences

Agilité d'apprentissage Communication Diversité et inclusion Empathie FINRA Gestion de la conformité Gestion des risques et de la conformité Initiative Marchés des capitaux Marchés financiers Résilience Series 24 Travail d’équipe

L’humain d’abord:

Nous sommes une banque à grandeur humaine qui se démarque par son audace, sa culture entrepreneuriale et sa passion pour les gens. Nous existons pour avoir un impact positif dans la vie des gens. Nos valeurs fondamentales de complicité, d’agilité et de pouvoir d’agir sont nos sources d’inspiration. L’inclusion est au cœur de nos engagements. Nous offrons un milieu de travail sans obstacle et accessible à l’ensemble des employées et employés.

Nous visons à procurer des mesures d’accessibilité lors du processus de recrutement. Si tu as besoin d'accommodement, n’hésite pas à nous en faire part lors de tes premiers échanges avec nous. Nous accueillons les candidates et candidats de tous horizons et nous aimerions savoir ce que tu peux ajouter à notre équipe.

Viens entreprendre tes ambitions avec nous !

Pourquoi travailler à la Banque Nationale

Pour un environnement qui favorise ton cheminement

Les occasions de progresser et de te développer sont nombreuses et variées pour te permettre de cheminer dans ta carrière. Ceci peut se traduire notamment par de l'apprentissage dans l'action et de la formation, du codéveloppement ou du jumelage, de l'accompagnement professionnel ou du mentorat, des journées carrières internes ou des tribunes pour échanger avec nos leaders.

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Pour un environnement inclusif et diversifié

Nous misons sur l’inclusion dans un milieu où l’expression des caractéristiques uniques que chacune et chacun possèdent, visibles et invisibles, est valorisée. Nous accueillons les candidatures de tous les horizons et aimerions savoir ce que tu peux ajouter à notre équipe.

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